瑞银集团台前幕后的故事

   “合格的境外机构投资者”制度实施后，外国投资银行开始以QFII的身份陆续进入我国资本市场，许多国际大投行也渐渐成为国内企业和投资者关注的对象，瑞银证券就是其中的一员。与摩根斯坦利、美林、高盛等美国大投行相比，国内很多人对过去一贯习惯于低调的瑞银感觉比较陌生，不太清楚它的来历和实力，这里我们就简单讲述一下关于瑞银集团台前幕后的故事。

    2003年11月中旬，瑞士银行集团(UBS AG)下属瑞银证券执行董事、中国证券部主管袁淑琴对外宣布，该行在用完首批3亿美元的QFII投资额度后，向国家外汇管理局提出新的额度申请已获批准一 增加投资额度3亿美元。同年5月26日获中国证监会批准成为首家合格境外机构投资者之后不久，瑞士银行于6月6日获外管局批准的3亿美元初步投资额，并在7月9日上午10时15分买入宝山钢铁(600019, SH)、上港集箱(600018, SH)、外运发展(600270, SH)及中兴通讯000063, SZ)等4只A股。

    截至2003年11月20日，已有10家跨国金融机构总计17亿美元的QFII 资金被批准进入中国大陆市场一它们分别是瑞士银行6亿美元、野村证券(Nomura) 5000 万美元、花旗环球金融公司(Citigroup Global Markets) 2亿美元、摩根斯坦利国际公同(Morgan Stanley International) 3亿美元、高盛公司(Goldman Sachs & Co.) 5000万美元、瑞士信贷第一波士顿(Credit Suisse First Boston Corp,,简称CSFB) 5000 万美元、香港上海汇丰银行(HSBC Plc) 1 亿美元、德意志银行(Deutsche Bank AG) 2亿美元、荷兰商业银行(ING BankN. V.) 1亿美元和摩根大通(J. P. Morgan Chase &Co.) 5000万美元。其中，瑞士银行与摩根斯坦利的3亿美元初始投资成为首次申请获批的最高数额，面瑞士银行又以率先提出新的投资额度申请并获得批准引起了内地证券界人士的广泛关注。

    瑞士银行是欧洲最大的金融控股集团，瑞银投资银行则是目前欧洲最大的投资银行，该行2002年在全球投行总收入排名中名列第7位。瑞士银行还创造了包括全球最大规模可转债发行、全球最大规模股票二级市场配售、美国大规模电信公司并购顾问等多项全球第一。根据2003年11月《全球金融)的最新统计，瑞士银行以8516. 9亿美元的资产规模在国际性金融机构中位居第三，仅次于美国花旗集团和日本瑞穗控股。该行总部位于瑞士苏黎世，48000多名员工分布于全球50多个国家和地区，服务的客户超过450万。瑞士银行集团旗下由瑞士银行投资银行(UBS Investment Bank)、瑞银环球资产管理公司(UBS Global Asset Management，负责企业资产管理与共同基金等业务)与瑞银财富管理公司(UBS Wealth Management)组成了完整的金驰服务框架。

    瑞银投资银行(原瑞银华宝)是目前欧洲最大的投资银行，该行2002年在全球投行总收入排名中名列第7位。瑞士银行还创造了包括全球最大规模可转债发行、全球最大规模股票二级市场配售、美国最大规模电信公司并购顾问等多项全球第一。

    瑞银华宝(UBS Warburg,简称UBSW)的前身“华宝银行”(S. G.Warburg)曾是英国最著名的商人银行之一， 20 世纪30年代，犹太富商Sig mund Warburg 为了逃避纳粹的迫害，从德国移居英国后创办了这家金融机构。之后，华宝因成功策划了对英国铝业(British Aluminium)的敌意收购和创建欧洲债券市场而扬名国际金融界。

    1995年，华宝先是被瑞士银行公司(Swiss Bank Corp.)收购改名为SBC Warburg,之后又与华尔街投资银行德威(Dillon Reed)合并为瑞银华宝德威(SBC Warburg Dillon Reed);而1997年12月瑞士银行公司与瑞士联合银行(Union Bank of Switzerland)的联姻则造就了瑞银华宝。