青岛农业大学函授学习课程《证券上市程序》

院校:青岛农业大学继续教育 发布时间:2020-02-10 11:52:25

    证券上市程序

    根据法律规定,证券上市应经过以下程序:

    1.上市申请

    证券上市的前提是发行人提出上市申请。除少数国家和地区在证券市场起步阶段曾用过强制上市制外.绝大多数国家和地区都实行自愿申请上市制。当发行人不愿公开自己的财务状况和经营秘密,不愿接受上市制度的约束,现有股东不愿社会公众分字公司盈利,或者发行的股票有较固定的买主,公司不愿使自己成为证券市场投机者的投机对象时,发行人就可能选择不上市。

    2.保荐

    申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    3.审核

    申请证券上市交易.应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订」市协议。证券交易所根据国务院授权的部1 1的决定安排政府债券上市交易。

    4.公告

    股票上市交易中请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公同应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

    公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件,并将其申请文件置备F指定场所供公众查阅。

    5.挂牌交易

    证券上市的文件依法公告后,申请上市的证券将根据证券交易所安排和上市公告披露的上市日期挂牌交易,其上市挂牌价根据上市首日的集合竞价结果确定。